Australian Securities And Investments Commission (ASIC)

Publicado por Javier Ricardo

O que é a Australian Securities And Investments Commission?


A Australian Securities And Investments Commission (ASIC) é o regulador dos mercados e serviços financeiros da Austrália.
ASIC garante que os mercados financeiros da Austrália são justos e transparentes. ASIC é um órgão independente do Governo da Commonwealth estabelecido pela Lei da Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália de 2001 (ASIC ACT).

Compreendendo a Comissão Australiana de Valores e Investimentos


ASIC está sob os auspícios do Secretário Parlamentar do Tesoureiro.
ASIC regula as empresas australianas, mercados financeiros, organizações de serviços financeiros e profissionais que negociam e / ou aconselham sobre seguro, aposentadoria, investimentos, recebimento de depósitos e crédito. Os centros de serviço ASIC estão localizados em todas as capitais da Austrália.

Estrutura ASIC


A organização é chefiada por uma Comissão responsável pelas atividades da ASIC.
A Comissão é composta por um Presidente e membros. A Comissão decide a direção estratégica da ASIC e suas prioridades.

Papel do ASIC


De acordo com a ASIC Act, ASIC deve:

  1. Manter, facilitar e melhorar o desempenho do sistema financeiro
  2. Promova a participação confiante e informada do investidor
  3. Administrar e fazer cumprir a lei de forma eficaz e eficiente
  4. Processe e armazene informações com eficiência e rapidez
  5. Tornar públicas informações sobre empresas e outros órgãos em tempo hábil


A ASIC promove a confiança do investidor e do consumidor financeiro ao educar os investidores e o público sobre a responsabilidade do investidor.
A ASIC responsabiliza os porteiros e estuda o comportamento do consumidor e como os investidores e consumidores tomam decisões. A ASIC também garante mercados justos e transparentes, desempenhando um papel na supervisão do mercado e governança corporativa.

Quem regula ASIC


ASIC regula as empresas australianas, mercados financeiros, organizações de serviços financeiros e profissionais financeiros.
Também atua como regulador de crédito ao consumidor e licencia e regula organizações como bancos, cooperativas de crédito, sociedades financeiras e corretores de hipotecas de acordo com a Lei Nacional de Proteção ao Crédito ao Consumidor de 2009.


A ASIC também é o regulador dos mercados e garante que os mercados financeiros sejam mercados justos e transparentes e informa o Ministro quando novos mercados estão sendo considerados para autorização.
Como regulador de serviços financeiros, o ASICS licencia e monitora indivíduos de serviços financeiros. 


ASICS lista os seguintes poderes que se enquadram em seu mandato: 

  • registrar empresas e esquemas de investimento administrado
  • conceder licenças de serviços financeiros australianos e licenças de crédito australianas
  • registrar auditores e liquidantes
  • conceder isenção de várias disposições da legislação que administra
  • manter registros de informações acessíveis ao público sobre empresas, licenciados de serviços financeiros e licenciados de crédito
  • fazer regras destinadas a garantir a integridade dos mercados financeiros
  • interromper a emissão de produtos financeiros sob documentos de divulgação defeituosos
  • investigar suspeitas de violação da lei e, ao fazê-lo, exigir que as pessoas produzam livros ou respondam a perguntas em um exame
  • emitir avisos de violação em relação a alegadas violações de algumas leis
  • proibir as pessoas de se envolverem em atividades de crédito ou prestação de serviços financeiros
  • buscar penalidades civis dos tribunais
  • iniciar processos conduzidos pelo Diretor de Processos Públicos da Commonwealth