Canadian Securities Institute (CSI)

Publicado por Javier Ricardo

O que é o Canadian Securities Institute (CSI)?


O Canadian Securities Institute é o provedor líder canadense de credenciais profissionais e programas de conformidade para o setor de serviços financeiros.
Suas designações são reconhecidas pela Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá (IIROC) e pelos Administradores de Valores Mobiliários Canadenses (CSA), com muitas designações exigidas para as atividades da indústria de valores mobiliários nas províncias e territórios do Canadá.


Principais vantagens

  • O Canadian Securities Institute é um provedor de credenciais, programas de conformidade e materiais educacionais para a indústria de serviços financeiros do Canadá.
  • A CSI trabalha em parceria com os reguladores financeiros mais poderosos do Canadá, incluindo a Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá e os Administradores de Títulos Canadenses.
  • A CSI oferece o Curso de Valores Mobiliários Canadense, que é exigido para indivíduos que trabalham como representantes registrados na indústria de valores mobiliários canadense.

Compreendendo o Canadian Securities Institute


O Canadian Securities Institute faz parte da indústria de valores mobiliários do Canadá desde 1970. Começou como uma organização sem fins lucrativos e se tornou uma entidade com fins lucrativos em 2002. Em 2010 foi adquirido pela Moody’s Corporation.
De acordo com a Moody’s Corporation, a CSI opera como sua própria empresa separada.


O Canadian Securities Institute fornece suporte de licenciamento para a Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá, o equivalente canadense à Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) nos EUA. CSI oferece o Curso de Valores Mobiliários Canadense (CSC), que é exigido para indivíduos que trabalham como representante registrado na indústria canadense de valores mobiliários.
Cada província canadense tem sua própria comissão de valores mobiliários, o que leva a diferentes requisitos para profissionais de valores mobiliários por jurisdição.

Licenciamento, credenciais e educação CSI


O licenciamento, as credenciais e os materiais educacionais da CSI visam principalmente os canadenses, mas também tem parcerias com outras regiões.
Possui parcerias educacionais com China, Europa, Oriente Médio, Caribe e América Central. Algumas de suas designações também são reconhecidas internacionalmente, permitindo substitutos em exames regulatórios.


A CSI é uma das principais operadoras de licenciamento, treinamento e recursos educacionais para a indústria de títulos do Canadá.
A CSI oferece mais de 170 cursos nas áreas de banco de varejo, planejamento financeiro e seguros, gestão de investimentos e negociação, gestão de patrimônio e banco privado, banco de negócios e gestão, supervisão e conformidade. Seus cursos e testes são facilmente acessíveis online e por meio de uma variedade de centros de teste.


A designação mais popular da CSI é o Canadian Securities Course.
O CSC foi a primeira designação oferecida no Canadá, com sua disponibilidade começando em 1964. O CSC é um requisito primário para trabalhar em muitas áreas de serviços financeiros no Canadá. Geralmente, é necessário em todas as províncias e territórios para trabalhar no setor de títulos. O CSC também é um componente de disposições que podem permitir a isenção de profissionais financeiros canadenses do Exame US Securities Industry Essentials (SIE).


Fundos de Investimento no Canadá (IFC) é outra designação CSI popular entre os profissionais financeiros.
Ele serve como uma licença para negociantes de fundos mútuos.


Outros cursos oferecidos pela CSI incluem o seguinte:

  • Curso de Manual de Conduta e Práticas (CPH)
  • Wealth Management Essentials (WME)
  • Técnicas de gestão de investimentos (IMT)
  • Técnicas de gerenciamento de portfólio (PMT)
  • Curso de Fundamentos de Derivativos (DFC)
  • Curso de Licenciamento de Opções (OLC)
  • Curso de Licenciamento de Futuros (FLC)
  • Curso de Parceiros, Diretores e Oficiais Seniores (PDO)
  • Curso de Gerentes de Filial (BMC)
  • Curso de exame para supervisores de commodities canadenses (CCSE)
  • Exame de qualificação de diretores de conformidade (CCO)
  • Exame de qualificação de diretores financeiros (CFO)
  • Curso de Supervisores de Opções (OPSC)
  • Curso de oficial de conformidade da filial (BCO)
  • Curso de Seguro Canadense (CIC)
  • Curso de Treinamento de Trader (TTC)


A CSI também oferece os seguintes programas de certificação:

  • Certificado de Crédito Comercial
  • Certificado em banco de pequenas empresas
  • Designação de planejador financeiro pessoal (PFP)
  • Certificado em Consultoria Avançada de Investimento
  • Certificado em Assessoria Avançada de Fundos Mútuos
  • Certificado em Estratégias de Mercado de Derivativos
  • Certificado de Negociação e Vendas de Ações
  • Certificado de Negociação e Vendas de Renda Fixa
  • Certificado de conformidade de negociante de investimento
  • Certificado em Análise Técnica
  • Designação de Chartered Investment Manager (CIM)
  • Companheiro de CSI (FCSI)
  • Certificado em Gestão Bancária
  • Certificado de conformidade de negociante de investimento
  • Designação de Certified International Wealth Manager (CIWM)
  • MTI – Estate and Trust Professional