Um agente de serviços aos acionistas é normalmente uma entidade terceirizada que tem parceria com uma empresa de capital aberto ou fundo mútuo para atender às necessidades contínuas dos acionistas. Os agentes de atendimento aos acionistas são responsáveis pela manutenção de registros do investidor, comunicações e algumas outras responsabilidades administrativas. Eles também atendem aos problemas ou preocupações dos acionistas.
Agente de Divisão de Serviços ao Acionista
Os agentes de atendimento ao acionista são uma das muitas entidades com as quais um fundo mútuo trabalha para gerenciar as atividades operacionais de um fundo. Os agentes de atendimento ao acionista também atendem a grandes empresas em várias funções.
Corporações
Quando uma empresa privada atinge um tamanho suficiente e decide abrir o capital, ela deve cumprir as regulamentações governamentais relacionadas à divulgação de informações e aos direitos dos acionistas. Muitas empresas públicas buscam a experiência de um agente de serviços aos acionistas para garantir que as necessidades de seus acionistas sejam atendidas com eficiência. Mesmo que os serviços aos acionistas sejam conduzidos internamente por meio de um agente, eles representam um dos custos extras associados a uma empresa de capital aberto em oposição a uma privada.
Os agentes de atendimento ao acionista normalmente trabalham em conjunto com o departamento de relações com investidores de uma empresa. Relações com investidores é normalmente a unidade de negócios que tem parceria próxima com o agente de serviços aos acionistas da empresa e conduz a comunicação entre a empresa e seus investidores.
A Computershare é um dos mais conhecidos agentes de serviços ao acionista a nível mundial. A empresa pode lidar com uma ampla gama de atividades, incluindo planos de capital de funcionários, serviços de hipotecas, solicitação de procuração, comunicações com partes interessadas, suporte para ofertas públicas iniciais e muitos outros serviços que envolvem finanças e governança.
Fundos administrados
Em todos os tipos de fundos administrados e, especificamente, fundos mútuos, a empresa de investimento fará parceria com muitos terceiros para os serviços operacionais do fundo. Os provedores de serviços terceirizados podem incluir custodiantes, contadores, administradores e agentes de serviços aos acionistas. Em alguns casos, as responsabilidades de um agente de serviços aos acionistas podem se sobrepor às responsabilidades tratadas por outros provedores de serviços operacionais e, especificamente, administradores de fundos mútuos.
Os agentes de atendimento ao acionista também podem ser chamados de agentes de transferência. Com fundos administrados, essas entidades podem oferecer uma ampla gama de serviços para operações de fundos mútuos e comunicações com investidores. As responsabilidades de serviço do agente de serviços aos acionistas podem incluir a entrega de comunicações, como ações corporativas ou pagamentos, acesso a registros profissionais e envio pelo correio ou e-entrega de relatórios de fundos profissionais. Os agentes de serviços aos acionistas também podem ser responsáveis por fornecer comunicação aos intermediários consultores financeiros e por apoiar a conformidade e os relatórios de conformidade. Os principais agentes de serviço ao acionista para fundos mútuos incluem Boston Financial Data Services, Bank of New York Mellon, US Bancorp Fund Services e UMB Fund Services.