No outono passado, a Bioptix Inc., fabricante de máquinas de diagnóstico para o espaço da biotecnologia, ganhou as manchetes ao anunciar que estava se renomeando Riot Blockchain Inc. Em apenas alguns dias, o preço das ações da Riot Blockchain saltou quase 20 %, segundo a Bloomberg. Agora, a nova empresa de blockchain está enfrentando problemas potenciais com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA. CoinDesk indica que a empresa revelou que a SEC “iniciou uma investigação que poderia resultar em uma ordem de stop” que impediria a Riot e os acionistas de vender ações em alguns casos.
Seção 8 (e) do Securities Act de 1933
De acordo com o relatório de lucros do segundo trimestre da Riot Blockchain, a empresa recebeu uma carta da SEC no final de julho indicando que a agência havia iniciado uma ação “[p] ursuant a Seção 8 (e) [do] Securities Act de 1933.” Particularmente, a agência reguladora está interessada em detalhes de três declarações de registro.
A Seção 8 da referida Lei declara que “se parecer à Comissão, a qualquer momento, que a declaração de registro inclui qualquer declaração falsa de um fato relevante ou omite a declaração de qualquer fato relevante que deve ser declarado ou necessário para fazer as declarações nela enganosa, a Comissão pode … emitir uma ordem de suspensão suspendendo a eficácia da declaração de registro. ”
Investigação em andamento
A investigação provavelmente começou bem antes da carta de julho. De fato, a Riot revelou em abril que a SEC havia intimado informações relevantes para os documentos de registro. Enquanto a investigação está em andamento, o impacto já foi enorme: as ações da Riot caíram mais de 12% no dia em que a notícia foi divulgada. Se a investigação resultar em uma ordem de stop, nenhuma ação será negociada até que as informações sejam corrigidas.
O parceiro de Gibson Dunn, Reed Brodsky, sugeriu que a divulgação traz problemas para a Riot. “Esta intimação da SEC e a ordem não parecem ser o tipo de intimação emitida regularmente no curso normal da supervisão dos registrantes pela SEC. A empresa deve levar isso muito a sério”, indicou Brodsky.
O CEO da Riot, John O’Rourke, falou sobre a intimação após uma reunião de acionistas em maio, mas apenas para dizer que “não sabemos a natureza da investigação e foi só isso que meu advogado me aconselhou a comentar”.
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